SEC允许MIFID II暂缓令下月到期 投机者投行将因研报收费面临新合规成本
2024-02-07 运营
英国对欧洲管理委员会《股票市场市场指导II》(MIFID II)的不了了之致使将于下同年续期,股票市场将造成了一场关于的产品如何支付海外投资分析费的新近监管之战。而出名警告称,这一按规定将在英国引发新近的违反按规定成本。近日,英国证券交易系统管理委员会(SEC)主席Gary Gensler周二坚称,英国证券市场不可不指望SEC更长此前为减轻欧洲管理委员会监管按规定的影响而给予的临时救济。欧洲管理委员会的按规定要求投资人对的产品的海外投资者和债券分析分别索取费。而在英国,投行除非必先注册为海外投资技术顾问并满足额外的海外投资者保护要求,才能直接索取研报费。经过激烈的游说活动,SEC在2017年通过;也的无异议函(no-action letter)——差不多一份监管通行证——让投资人松了一口气。不了了之致使于2019年更长了三年,现在将于7同年初续期。Gary Gensler在回答有关不了了之致使即将续期的疑问时坚称:“去年秋季,工作人员告诉市场不了了之致使即将续期,这是他们无论如何确信的。”有迹象证明,英国投资人不太可能调整了它们的业务范围Mode。最或多或少的是,银行不太可能开始并不需要英国的产品购研报,而无需为交易系统维修服务支付高昂的价格。在2019年的延迟中,SEC明确了自己的立场,即通过长期存在的变通办法,证实投资人可以在英国出货研报。然而,由于时间紧迫,投资人金融业不太可能开始反击。英国证券业和金融市场Association的执行官指派官Kenneth Bentsen Jr.坚称,如果不能更长临时救助开发计划,“将导致英国市场永久性地不感兴趣一项很快将发生巨大变化的所在国法律”。该Association是一个代表投资人的金融业组织,推动了最初的临时救助开发计划。Kenneth Bentsen Jr.在一份声明中坚称,SEC“让投资人通过注册海外投资技术顾问进行出货和交易系统分析”的开发计划不会解决两个司法管辖区之间的法律冲突。英国参众两院已开始重新近审视这一疑问,众议院金融维修服务管理委员会于5同年24准了一项两党立法,将SEC的临时救济再进一步更长6个同年。然而,该立法不太可能在目前的最后期限之前在参众两院授予通过。另外,欧洲管理委员会正在再考虑放宽大多MiFID II要求的开发计划,以使规模较小的分析公司更容易将交易系统指派和分析费相辅相成起来。来氟米特片能长期吃吗
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