小村资管信披违规 公司及总裁冯华伟被警告并罚款

项所列道德上之一的，私自修定，拒绝接受发信解放街道3万元不限被罚；对并不需要全权负责的主管人员和其他并不需要查处员，拒绝接受发信解放街道3万元不限被罚；有本前提第二十三条第八项道德上的，按照《证券法》和《期货交易全权负责管理条例》的有关写明处以；组合而成犯罪的，应交回司法机关追究违法道德上。

不限为标题：

证券南京监管局违法道德上再一书 沪〔2022〕27号

受害人：南京农庄资本全权负责管理极小子公司（不限亦称农庄资管或子公司），分立弱势群体金融机构标识符：91310115691557245T，住所：中的国（南京）共同市场试验区新近港新近片区。

依据《保险业外资慈善的机构监督全权负责管理暂行前提》（港交所令第105号，不限亦称《保险业前提》）的有关写明，我局对农庄资管有违保险业规范道德上开展了立案清查、审理案件，并应向受害人询问了作出违法道德上的无论如何、理由、依据及受害人应占有的有权，受害人尚未指出陈述、辩护意见。本案现已清查、审理案件标志著。

经查明，农庄资管依赖于不限疏忽无论如何：

一、案涉慈善的机构必需有可能会

有感大黎明之光猎手保险业股权外资1号-8号慈善的机构、10号慈善的机构（不限亦称猎手三部慈善的机构）另有由农庄资管作为慈善的机构全权负责管理人策划设置的保险业股权外资三部慈善的机构，成立于2016年9月末至2017年4月末。猎手三部慈善的机构在慈善的机构合同规定中的必定会，慈善的机构周内清查报告应该公开“主要财务指标以及外资组合有可能会等电子邮件”，慈善的机构清查清查报告应该公开“本保险业慈善的机构的财务有可能会”“本保险业慈善的机构外资重新启动有可能会和利用链条有可能会（如有），全权负责管理人拿下的公帑和去年回报，以外计提相对于、计提手段和支付手段”等素材。

二、子公司尚未按写明公开与慈善的机构外资无关的相当以往电子邮件

猎手三部慈善的机构外资于由南京有感澎资本全权负责管理极小子公司策划设置的广州祁凰股权外资家族企业的企业（极小家族企业）（不限亦称祁凰家族企业）的极小家族企业世界市场；祁凰家族企业作为极小家族企业人新近鸿基地产由韬蕴（天津）外资慈善的机构全权负责管理极小子公司设置的天津韬蕴秃鹰2号产业外资全权负责管理中的心（极小家族企业）（不限亦称秃鹰2号）；秃鹰2号资金不足区域内保外账手段居留后，再一外资于国外Supercell子公司股权。内保外账开支以外国外账款的负债和存款，无关开支自2017年4月末起每周内遭遇。

上述无关资金不足区域内保外账手段居留及归因于国外账款负债和存款的无关有可能会是有可能负面影响猎手三部慈善的机构对冲合法权益的相当以往电子邮件。农庄资管察觉到猎手三部慈善的机构有可能无关资金不足居留及有可能还以外居留效益，但无法深思熟虑踏实地及时了解慈善的机构开展外资后无关资金不足居留无关有可能会，尚未在猎手三部慈善的机构2017年二周内清查报告、三周内清查报告、清查清查报告和2018年一周内清查报告、半清查清查报告和三周内清查报告中的公开慈善的机构无关资金不足区域内保外账手段居留及内保外账开支等慈善的机构外资无关有可能会。

三、子公司尚未按写明公开慈善的机构分担的开支

猎手三部慈善的机构于2016年12月末至2018年12月末在此期间都只计提了无关慈善的机构的公帑、共管费和产品开发折扣。子公司尚未在猎手三部慈善的机构的2016年四周内清查报告、2016年清查清查报告、2017年所有每半年清查报告、2018年所有每半年清查报告中的更好公开上述开支计提有可能会。

上述疏忽无论如何，有无关子公司给予的电子邮件公开无关详细资料、有可能会说明、无关人员的询问笔录及任职详细资料，内保外账该公司详细资料、制度、合同规定、无关该银行金融交易详细资料、慈善的机构无关详细资料及实业详细资料等确凿证据证明，足以认定。

农庄资管的上述道德上有违了《保险业前提》第二十四条的写明，组合而成《保险业前提》第三十八条概述此前。

根据受害人此前的无论如何、物理性质、桥段与弱势群体危害以往，依据《保险业前提》第三十八条的写明，我局再一：对农庄资管私自修定，拒绝接受发信，解放街道三万元被罚。

上述受害人应该自接到本处以再一书月内15日内，将被罚汇交证券，开户该银行：中的信该银行天津分行国际部，帖子：7111010189800000162，由该行并不需要金明，并将唯受害人称呼的收款凭证发来送至证券违法道德上委员会和我局批准后（近日：021-50121039）。解约不缴被罚的，我局可以每日按被罚金额的百分之三加处被罚。受害人如果对本处以再一不服，可在接到本处以再一书月内60日平常证券申请行政不作为，也可在接到本处以再一书月内6个月末平常有审判权的人民法院败诉行政裁决。不作为和裁决在此期间，上述再一不停止可执行。

证券南京监管局

2022年12月末14日

证券南京监管局违法道德上再一书 沪〔2022〕28号

受害人：亚历山大·某伟，男，197X年2月末祖父母，住址：南京市黄浦区。

依据《保险业外资慈善的机构监督全权负责管理暂行前提》（港交所令第105号，不限亦称《保险业前提》）的有关写明，我局对南京农庄资本全权负责管理极小子公司（不限亦称农庄资管或子公司）有违保险业规范道德上开展了立案清查、审理案件，并应向受害人询问了作出违法道德上的无论如何、理由、依据及受害人应占有的有权，受害人尚未指出陈述、辩护意见。本案现已清查、审理案件标志著。

经查明，农庄资管依赖于不限疏忽无论如何：

一、案涉慈善的机构必需有可能会

有感大黎明之光猎手保险业股权外资1号-8号慈善的机构、10号慈善的机构（不限亦称猎手三部慈善的机构）另有由农庄资管作为慈善的机构全权负责管理人策划设置的保险业股权外资三部慈善的机构，成立于2016年9月末至2017年4月末。猎手三部慈善的机构在慈善的机构合同规定中的必定会，慈善的机构周内清查报告应该公开“主要财务指标以及外资组合有可能会等电子邮件”，慈善的机构清查清查报告应该公开“本保险业慈善的机构的财务有可能会”“本保险业慈善的机构外资重新启动有可能会和利用链条有可能会（如有），全权负责管理人拿下的公帑和去年回报，以外计提相对于、计提手段和支付手段”等素材。

二、子公司尚未按写明公开与慈善的机构外资无关的相当以往电子邮件

猎手三部慈善的机构外资于由南京有感澎资本全权负责管理极小子公司策划设置的广州祁凰股权外资家族企业的企业（极小家族企业）（不限亦称祁凰家族企业）的极小家族企业世界市场；祁凰家族企业作为极小家族企业人新近鸿基地产由韬蕴（天津）外资慈善的机构全权负责管理极小子公司设置的天津韬蕴秃鹰2号产业外资全权负责管理中的心（极小家族企业）（不限亦称秃鹰2号）；秃鹰2号资金不足区域内保外账手段居留后，再一外资于国外Supercell子公司股权。内保外账开支以外国外账款的负债和存款，无关开支自2017年4月末起每周内遭遇。

上述无关资金不足区域内保外账手段居留及归因于国外账款负债和存款的无关有可能会是有可能负面影响猎手三部慈善的机构对冲合法权益的相当以往电子邮件。农庄资管察觉到猎手三部慈善的机构有可能无关资金不足居留及有可能还以外居留效益，但无法深思熟虑踏实地及时了解慈善的机构开展外资后无关资金不足居留无关有可能会，尚未在猎手三部慈善的机构2017年二周内清查报告、三周内清查报告、清查清查报告和2018年一周内清查报告、半清查清查报告和三周内清查报告中的公开慈善的机构无关资金不足区域内保外账手段居留及内保外账开支等慈善的机构外资无关有可能会。

三、子公司尚未按写明公开慈善的机构分担的开支

猎手三部慈善的机构于2016年12月末至2018年12月末在此期间都只计提了无关慈善的机构的公帑、共管费和产品开发折扣。子公司尚未在猎手三部慈善的机构的2016年四周内清查报告、2016年清查清查报告、2017年所有每半年清查报告、2018年所有每半年清查报告中的更好公开上述开支计提有可能会。

上述疏忽无论如何，有无关子公司给予的电子邮件公开无关详细资料、有可能会说明、无关人员的询问笔录及任职详细资料，内保外账该公司详细资料、制度、合同规定、无关该银行金融交易详细资料、慈善的机构无关详细资料及实业详细资料等确凿证据证明，足以认定。

农庄资管的上述道德上有违了《保险业前提》第二十四条的写明，组合而成《保险业前提》第三十八条概述此前。对于农庄资管上述道德上，亚历山大·某伟上任农庄资管副董事长、法人代表人，单单行使副董事长义务，是子公司电子邮件公开的主要查处，为并不需要全权负责的主管人员。

根据受害人此前的无论如何、物理性质、桥段与弱势群体危害以往，依据《保险业前提》第三十八条的写明，我局再一：对亚历山大·某伟拒绝接受发信，解放街道三万元被罚。

上述受害人应该自接到本处以再一书月内15日内，将被罚汇交证券，开户该银行：中的信该银行天津分行国际部，帖子：7111010189800000162，由该行并不需要金明，并将唯受害人称呼的收款凭证发来送至证券违法道德上委员会和我局批准后（近日：021-50121039）。解约不缴被罚的，我局可以每日按被罚金额的百分之三加处被罚。受害人如果对本处以再一不服，可在接到本处以再一书月内60日平常证券申请行政不作为，也可在接到本处以再一书月内6个月末平常有审判权的人民法院败诉行政裁决。不作为和裁决在此期间，上述再一不停止可执行。

证券南京监管局

2022年12月末14日

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