反洗钱监管持续升级 往年以来9家券商合计被罚近千万元

本报记者 周尚伃

近些年，当地政府对的银行的反非法活动尽快急剧提升。自2021年以来，证券因反非法活动岗位不紧迫而遭重罚的上述情况时有发生。月末，多家上市证券在2021年年报中的年初透露反非法活动放行的关的资讯及叫停上述情况。

据《证券市场日报》记者不完全统计分析，自2021年以来，金融机构至少对9家证券及19名有关责任人员来进行了行政重罚，并全部采取“双罚”，包括对证券重罚895万元、对有关责任人员重罚83.5万元，合计重罚978.5万元。其中的，对中的金日本公司、招商证券市场、传讯证券市场、国信证券市场等4家证券班车的放行仅超百万元，对6名有关责任人员的被判仅超5万元。

上述证券及关的责任人员的违规行为主要分为三类：一是未曾按照规定辨别消费者身份、未曾可不重新辨别消费者；二是未曾可不采取切实可行的措施留有消费者身份详细资料；三是未曾可不上报大额交易系统或确实交易系统分析报告。

关的证券对上述重罚积极响应，深表，积极研拟叫停岗位并建议书叫停上述情况分析报告，加速反非法活动此前意识，进一步提高反非法活动岗位水平。中的金日本公司表示，日本公司及有关责任人员已在规定时间内足额缴付上述被判。金融机构在《执法检查训令》中的援引的46项只能叫停的情况，日本公司已完成43项叫停，剩余3项情况仅为资讯系统规划方面，原订随着日本公司非经理人的业务信息逐步接入反非法活动监测行政平台，将全部解决假定的情况。日本公司已按月份上报了叫停岗位分析报告，并已于2021年11月份触发叫停系统性自查。

随着反非法活动执法检查急剧深入，重罚适度的在在，反非法活动已成为金融控管的不可或缺内容。普华永道统计分析显示，2021年上半年披露的反非法活动放行总笔数为949笔，放行总利息约4.92亿元。其中的，机构重罚利息4.69亿元，个人重罚利息0.23亿元。相较于2020年，2021年大额放行重罚利息减少1.8亿元，引发2021年整体重罚利息大大下降。

从人员配备上述情况来看，证券对专业反非法活动高层次的只能急剧提升。由于反非法活动专业型高层次缺少，证券对反非法活动岗位高层次的只能也更加源源不绝。从某大型证券在招募com披露的反非法活动岗位招募资讯来看，低薪低收入为2.5万元/月至4万元/月，只能熟悉证券市场零售业反非法活动关的法律法规及控管尽快，研拟日本公司反非法活动行政税制和程序；推动和指导日本公司反非法活动行政税制和程序在日本公司各部门、分支机构来进行研拟执行；根据反非法活动尽快，检验技术创新的业务的非法活动可能会，对技术创新的业务和开发设计提出反非法活动合规意见；开展对可能关的非法活动的有关确实交易系统监测分析和审核分析报告岗位等。

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