CEPA框架下子公司合资券商冲击IPO，评级AA到BBB连降两级，近年密集接罚单，合规风控仍是大命题

2020年5翌年，华南地区人民银行北京的银行Facebook结果显示，申港银行因尚未按明确规定分成投资者风险等级而被被罚20万元。同时，时任申港银行常务副副总裁（发号施令副总裁），分管自立门户业务范围的樊平对于申港银行的违法违法行为负有责任，也被被罚1万元。

2020年6翌年，北京证监局发布了关于对申港银行作出私自施行安全措施的决定，证监局称申港银行在2020年4翌年Corporation股权转让细则里，存在大大股东大股东的投资额款项非自有款项、；也从其他跨国公司则有的状况。其尚未对大大股东大股东做好尽心尽力清查。

2020年7翌年29日，北京证监局发布了对申港银行的两张收据，直指大大股东大股东的投资额款项非自有款项、；也从其他跨国公司则有。在关的细则上，申港银行尚未对大大股东大股东做好尽心尽力清查，无视了《银行Corporation股权经营管理明确规定》（中国证监会第156号令，以下又称《明确规定》）第十八条的明确规定，导致Corporation大大股东大股东出现无视《明确规定》第十六条第（一）项、第二十二条第二款明确规定的状况。

根据《银行Corporation股权经营管理明确规定》第二十二条第二款明确规定，银行Corporation大股东应该使用自有款项大大股东银行Corporation，款项来源合法化，不得以委派款项等非自有款项大大股东，法律法规另有明确规定的除皆。

上述收据处罚涵盖两项，一是对申港银行作出私自施行的警政税务安全措施，此皆，北京证监局要求申港银行应在收到决定书之日起3个翌年内进行时当地政府，并提交书面当地政府报告；二是对实际上司法部门董事会秘书刘俊红作出出具警示逆的警政税务安全措施。

据财联社名记者早先报导，根据里证协2020年10翌年9日确认的年内第8批《首次公开推出证券配售普通人受限名单》，申港银行还被受限在6个翌年内不得进行科创板及ISA、里小板、并购公司首发证券网下询价。

在2019年12翌年，申港银行还被深交所暂停证券质押业务范围权限，因其在卓有成效证券质押式融资交易里，存在皆这两项融资用途经营管理不严格的解决办法。